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华宝新动力一年定期开放灵活配置混合型证券投

发布时间:2019-09-19

  本基金经中国证券监督管理委员会 2016 年 11 月 24 日证监许可【2016】 2829 号文注册,

  基金管理人保证《华宝新动力一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》

  (以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经

  中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作

  出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资

  本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整

  体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的

  非系统性风险,流动性风险,管理风险,本基金特有风险等。本基金是混合型基金,其长期

  投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息

  披露文件,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资

  者的风险承受能力相适应,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风

  基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

  基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金

  本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 1 月 20 日,有关财务数据和净值表现截止日为

  本基金自 2017 年 1 月 13 日到 2017 年 1 月 17 日向个人投资者和机构投资者同时发售,

  住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼

  股权结构: 中方股东华宝信托有限责任公司持有 51%的股份,外方股东 Warburg Pincus

  孔祥清先生,董事长,硕士,高级会计师。曾任宝钢计财部资金处主办、主管、副处长,

  宝钢集团财务有限公司总经理。现任华宝基金管理有限公司董事长、华宝投资有限公司副总

  经理、法兴华宝汽车租赁(上海)有限公司董事长、华宝信托有限责任公司董事、华宝都鼎

  (上海)融资租赁有限公司董事长、中国太平洋保险(集团)股份有限公司董事。

  融分析师,Acthop 投资公司财务总监。2003 年 5 月加入华宝基金管理有限公司,先后担任

  第一波士顿银行董事总经理;瑞银证券董事总经理;Brooklyn NY Holdings 总裁;现任美

  国华平投资集团全球执行委员会成员、全球金融行业负责人、董事总经理,美国 Financial

  周朗朗先生,董事,本科。曾任瑞士信贷第一波士顿(加拿大)分析师;花旗银行(香

  港)投资银行部分析师;现任美国华平集团中国金融行业负责人、董事总经理,华融资产管

  胡光先生,独立董事,硕士。曾任美国俄亥俄州舒士克曼律师事务所律师、飞利浦电子

  中国集团法律顾问、上海市邦信阳律师事务所合伙人。现任上海胡光律师事务所主任、首席

  尉安宁先生,独立董事,博士。曾任宁夏广播电视大学讲师,中国社会科学院经济研究

  所助理研究员,世界银行农业经济学家,荷兰合作银行东北亚区食品农业研究主管,新希望

  集团常务副总裁,比利时富通银行中国区 CEO 兼上海分行行长,山东亚太中慧集团董事长。

  陈志宏先生,独立董事,硕士。曾任毕马威会计师事务所合伙人、普华永道会计师事务

  所合伙人,苏黎世金融服务集团中国区董事长,华彬国际投资(集团)有限公司高级顾问。

  朱莉丽女士,监事,硕士。曾就职于美林投资银行部、德意志银行投资银行部;现任美

  杨莹女士,监事,本科。曾在三九集团、中国平安保险(集团)股份有限公司、永亨银

  行(中国)有限公司、中国民生银行工作,现任华宝投资有限公司风控合规部总经理。

  贺桂先先生,监事,本科。曾任华宝信托投资有限责任公司研究部副总经理;现任华宝

  王波先生,监事,硕士。曾任上海证券报记者;现任华宝基金管理有限公司市场总监兼

  向辉先生,副总经理,硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副所长、在长盛基金管理

  有限公司市场部任职。2002 年加入华宝基金管理有限公司参与公司的筹建工作,先后担任

  公司清算登记部总经理、营运副总监、营运总监,现任华宝基金管理有限公司副总经理。

  欧江洪先生,副总经理,本科。曾任宝钢集团财务部主办、宝钢集团成本管理处主管、

  宝钢集团办公室(董事会办公室)主管/高级秘书、宝钢集团办公厅秘书室主任、华宝投资

  有限公司总经理助理兼行政人事部总经理、党委组织部部长,党委办公室主任、董事会秘书

  刘月华先生,督察长,硕士。曾在冶金工业部、国家冶金工业局、中国证券业协会等单

  李栋梁先生,硕士,拥有 CFA 资格。曾在国联证券有限责任公司、华宝信托有限责任公

  司和太平资产管理有限公司从事固定收益的研究和投资,2010 年 9 月加入华宝基金管理有

  限公司,历任债券分析师、基金经理助理,2011 年 6 月起担任华宝宝康债券投资基金基金

  经理,2014 年 10 月起兼任华宝增强收益债券型证券投资基金基金经理,2015 年 10 月起兼

  任华宝新机遇灵活配置混合型证券投资基金(LOF)和华宝新价值灵活配置混合型证券投资

  基金基金经理,2016 年 4 月起兼任华宝宝鑫纯债一年定期开放债券型证券投资基金基金经

  理,2016 年 5 月起任固定收益部副总经理,2016 年 6 月起兼任华宝可转债债券型证券投资

  基金基金经理, 2016 年 9 月起兼任华宝新活力灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 2016

  年 12 月起兼任华宝新起点灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 2017 年 1 月起兼任华宝

  新动力一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2017 年 2 月兼任华宝新飞跃

  灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2017 年 3 月兼任华宝新回报一年定期开放混合型

  证券投资基金和华宝新优选一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 2017 年 6

  刘自强先生,投资总监、华宝动力组合混合型证券投资基金基金经理、华宝高端制造股

  票型证券投资基金基金经理、华宝国策导向混合型证券投资基金基金经理、华宝未来主导产

  闫旭女士,投资总监、国内投资部总经理、华宝行业精选混合型证券投资基金基金经理、

  华宝收益增长混合型证券投资基金基金经理、华宝稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、

  胡戈游先生,助理投资总监、华宝宝康消费品证券投资基金基金经理、华宝品质生活股

  票型证券投资基金基金经理、华宝核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  蔡目荣先生,国内投资部副总经理、华宝多策略增长开放式证券投资基金基金经理、华

  1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

  4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

  11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行

  1、 基金管理人将遵守《基金法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规的相关规定,

  (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事

  (1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取

  (2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当

  (3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投

  资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活

  本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风

  针对上述各种风险,基金管理人建立了一套完整的风险管理体系,具体包括以下内容:

  (1)搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标,设置相应的组织机构、

  建立清晰的责任线路和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容。

  (3)分析风险。检查存在的控制措施,分析风险发生的可能性及其引起的后果并将

  (4)度量风险。评估风险水平的高低,既有定性的度量手段,也有定量的度量手段。

  定性的度量是把风险水平划分为若干级别,每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程

  度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标,测量其数值的大小。

  (5)处理风险。将风险水平与既定的标准相对比,对于那些级别较低、在公司所定

  标准范围以内的风险,控制相对宽松一点,但仍加以定期监控,以防其超过预定标准;而

  对较为严重的风险,则制定适当的控制措施;对于一些后果可能极其严重的风险,则除了

  (6)监视与检查。对已有的风险管理系统进行实时监视,并定期评价其管理绩效,

  (7)报告与咨询。建立风险管理的报告系统,使公司股东、公司董事会、公司高级

  健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位,并渗透

  有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程,结合程序控制,建立合理的内控程序,

  独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门

  和岗位,各部门和岗位在职能上保持相对独立性;公司固有财产、各项委托基金财产、其

  相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约,并通过切实可行的

  防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场营销等相关部

  门,应当在物理上和制度上适当隔离;对因业务需要必须知悉内幕信息的人员,应制定严

  成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性,尽量降低经营运

  合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章制度和各项规定,并

  全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节,并普遍适用于公司每

  审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制,内部控制制度的制订要以审慎经营、

  适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性,并且必须随着公司经营战略、经

  营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进

  内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、

  建立完整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应

  内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信

  息技术系统控制、会计系统控制、档案管理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等。

  公司设督察长,督察长由公司总经理提名,董事会聘任,并应当经全体独立董事同意。

  督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告,并在董事会及董事会下设的相

  关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

  督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人,

  提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实;公司总经理对存在问题不整改

  或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

  监察稽核部和风险管理部依据公司的内部控制制度,在所赋予的权限内,按照所规定

  监察稽核部和风险管理部负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性;负责调查、

  评价公司有关部门执行公司各项规章制度的情况;评价各项内控制度执行的有效性,对内

  控制度的缺失提出补充建议;进行日常风险监控工作;协助评价基金财产风险状况;负责

  (1)基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露线)基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制制度。

  中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、

  证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历, 60%以上的员工具有硕士

  以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托

  作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、

  基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商

  资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门

  类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值

  服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

  截至 2017 年 12 月 31 日,中国银行已托管 650 只证券投资基金,其中境内基金 613

  只,QDII 基金 37 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型

  中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,

  秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风

  险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部

  2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。

  则的无保留意见的审阅报告。 2017 年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”

  双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的

  相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或

  者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管

  理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行

  政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国

  住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼

  投资者可以通过华宝基金管理有限公司网上交易直销 e 网金系统办理本基金的认/申购、

  赎回、转换等业务,具体交易细则请参阅华宝基金管理有限公司网站公告。网上交易网址:

  2、 其它销售机构情况详见基金份额发售公告及基金管理人届时发布的调整销售机构的

  住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼

  注册地址:中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

  办公地址:中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼

  在严格控制风险的前提下,本基金通过大类资产间的灵活配置和多样的投资策略,力

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票 (包括

  中小板、中互金信披:8月出借和借款人数加速流失 78家P2P按时披露,创业板和其他经中国证监会核准上市的股票) 、 债券(包括国债、金融债、企业债、

  公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、可交换债券、央行票据、中期票据、短期

  融资券(含超短期融资券)等)、资产支持证券和货币市场工具(包括质押式及买断式回购、

  银行存款、同业存单等)、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

  封闭期内,本基金投资于股票的比例为基金资产净值的 0-100%,每个交易日日终在扣

  除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金;开放期内,

  本基金投资于股票的比例为基金资产净值的 0-95%, 每个交易日日终在扣除股指期货合约需

  缴纳的交易保证金后,本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净

  本基金采取积极的大类资产配置策略,通过宏观策略研究,综合考虑宏观经济、国家财

  政政策、货币政策、产业政策、以及市场流动性等方面因素,对相关资产类别的预期收益进

  本基金采取积极的股票选择策略,将“自上而下”的行业配置策略和“自下而上”的股

  票精选策略相结合,根据对宏观经济和市场风险特征变化的判断,进行投资组合的动态优化,

  各个行业由于所处的商业周期不同,面临的上下游市场环境也各不相同,因此不同行业

  表现也并非完全同步。本基金将综合考虑经济周期、国家政策、社会经济结构、行业特性以

  本基金将主要以“自下而上”的精选策略,精选个股,构建投资组合。本基金进行个股

  投资时,主要通过深入分析企业的基本面和发展前景,并以定量的指标为参考,精选优质公

  司。优质公司需符合以下一项或多项标准:公司所处行业具有良好的发展前景、产品具有竞

  争优势、公司治理健全规范、公司具有较强的营销能力、公司具有垄断优势或稀缺性资源、

  本基金的定量分析方法主要包括分析相关的财务指标和市场指标,选择财务健康、成长

  首先,本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向,预测未来利

  其次,债券投资组合的构建与调整是一个自下而上的过程,需综合评价个券收益率、波

  动性、到期期限、票息、赋税条件、流动性、信用等级以及债券持有人结构等决定债券价值

  的影响因素。同时,本基金将运用系统化的定量分析技术和严格的投资管理制度等方法管理

  风险,通过久期、平均信用等级、个券集中度等指标,将组合的风险控制在合理的水平。在

  此基础上,通过各种积极投资策略的实施,追求组合较高的回报。主要运用的策略有:

  基于对宏观经济环境的深入研究,预期未来市场利率的变化趋势,结合基金未来现金流

  的分析,确定投资组合平均剩余期限。如果预测未来利率将上升,则可以通过缩短组合平均

  剩余期限的办法规避利率风险,相反,如果预测未来利率下降,则延长组合平均剩余期限,

  通过比较债券的内在价值和市场价格而做出投资决策。当内在价值高于市场价格时,买

  基于不同债券市场板块间利差而在组合中分配资产的方法。收益率利差包括信用利差、

  可提前赎回和不可提前赎回证券之间的利差等表现形式。信用利差存在于不同债券市场,如

  国债和企业债利差、国债与金融债利差、金融债和企业债利差等;可提前赎回和不可提前赎

  为加强对投资组合的管理,在卖出组合中部分债券的同时买入相似债券。该策略可以用

  根据宏观经济运行周期阶段,分析债券发行人所处行业发展前景、发展状况、市场地位、

  财务状况、管理水平和债务水平等因素,评价债券发行人的信用风险,并根据特定债券的发

  本基金将在严格控制风险的前提下,主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为

  基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,把握市场的短期波动,进行积极操作,

  本基金将依据法律法规并根据风险管理的原则参与股指期货投资。本基金将通过对证券

  市场和期货市场运行趋势的研究,采用流动性好、交易活跃的期货合约,并充分考虑股指期

  本基金将通过对宏观经济、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究,

  综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法

  律法规和基金合同,控制信用风险和流动性风险的前提下,选择经风险调整后相对价值较高

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他金融产品,基金管理人将根据监管机构

  的规定及本基金的投资目标,制定与本基金相适应的投资策略、比例限制、信息披露方式等。

  公司的投资决策实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制,由基金经理根据投资决

  策委员会的授权具体承担基金管理工作。投资总监负责监督管理基金日常投资活动。公司投

  投资决策委员会是公司基金投资的最高决策机构,以定期或不定期(会议频率每月不少

  研究部、投资管理部定期或不定期(会议频率双周一次或更多)召开投资-研究联席会

  议,研究、交流投资信息,探讨、解决投资业务的有关问题。双周投资-研究联席会议就研

  究部提交的全市场模拟组合与配置、宏观及行业策略,以及研究员提交的各行业模拟组合、

  三级股票池、重点投资品种等进行充分讨论。基金经理根据联席会议的成果及自身判断确定

  投资决策委员会定期和不定期召开会议,负责就基金重大战略、资产配置做出决策。

  研究人员根据自身以及其他研究机构的研究成果,构建初选股票池和策略精选股票池,

  基金经理小组根据宏观经济和行业发展, 提出投资组合的资产配置比例建议, 同时结合

  股票排序和研究员的报告,形成投资计划提交投资决策委员会, 并根据投资决策委员会的决

  投资组合方案经投资决策委员会审核后,基金经理向交易部下达具体的投资指令,交易

  主要包括四项核心功能:风格检验、风险评估、投资绩效的风险调整和业绩贡献,由绩

  内部控制委员会、督察长、副总经理、监察稽核部和风险管理部负责内控制度的制定,

  沪深300指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所联合编制,中证指数公司发布的反

  映中国A股市场整体走势的指数。该指数具有市场认可度高、代表性强、编制透明等特点。

  上证国债指数是由中证指数公司编制并发布,以上海证券交易所上市的所有固定利率国

  作为混合型基金,选择上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。

  如果今后法律法规发生变化,或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比

  较基准适用于本基金时,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,与基金托管人

  协商一致后变更业绩比较基准,报中国证监会备案并及时公告, 无需召开基金份额持有人大

  本基金是混合型基金, 其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金, 高于债券型

  (1)封闭期内,本基金投资于股票的比例为基金资产净值的 0-100%;开放期内,本基

  (2)开放期内,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金

  保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券; 封闭期内,每个交

  易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金保持不低于交易保证金一倍的

  (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;

  (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;

  (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;

  (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的

  (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净

  (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

  (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持

  (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得

  (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资

  产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3

  (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基

  (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

  的 40%; 本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得

  1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值

  2) 在封闭期内任何交易日日终,本基金持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,

  不得超过基金资产净值的 100%;在开放期内任何交易日日终,本基金持有的买入期货合约

  价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%。其中,有价证券指股票、债券(不

  含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式

  3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市

  4)在封闭期内,本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧

  差计算)应当不超过基金资产净值的 100%;在开放期内,本基金所持有的股票市值和买入、

  卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当不超过基金资产净值的 95%;

  5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上

  (16)在封闭期内,本基金资产总值不得超过基金资产净值的 200%;在开放期内,本

  除上述第(12)项外,因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金

  管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个

  交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。

  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

  的有关约定。 在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。 基金

  法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程

  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

  与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,

  应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,

  建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基

  金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并

  经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审

  法律、行政法规或监管机构取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关

  1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利和债权人权利,保护基金

  4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何

  本投资组合报告所载数据截至 2017 年 12 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审计。

  O 居民服务、修理和其他服务业 - -P 教育 - -Q 卫生和社会工作 - -

  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  (1)新动力混合基金截至 2017 年 12 月 31 日持仓前十名证券中的 17 南京银行 CD135

  (111781112)发行主体南京银行股份有限公司于 2017 年 11 月 9 日收到人民银行南京分行

  营业管理部的处罚决定。因其存在 48 户银行同业账户未见存款银行经营范围批准文件、未

  采取多种措施对开户证明文件的真实性完整性和合规性以及存款银行开户意愿真实性进行

  审核、未执行开户生效日制度、未执行久悬制度等情况。对南京银行出示警告并处罚款 30

  (101659008)发行主体江西洪都航空工业股份有限公司于 2017 年 7 月 3 日收到上海证券交

  易所的通报批评。因其对于可能对投资者决策产生重大影响的重大事项信息披露不及时。对

  行主体中国中投证券有限责任公司于 2017 年 4 月 20 日收到河南证监局的整改通知。因其营

  业部存在员工与不合格投资者订立协议,汇集不合格投资者资金以员工个人名义购买私募产

  品的问题,反映出你营业部内部控制不完善。对中投证券有限责任公司出示整改通知。

  本基金管理人通过对上述上市公司进行进一步了解和分析,认为上述处分不会对公司的

  投资价值构成实质性影响,因此本基金管理人对上述证券的投资判断未发生改变。报告期内,

  本基金投资的前十名证券的其余七名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告

  基金业绩截止日为 2017 年 12 月 31 日。基金过往业绩不代表未来表现,本报告中所列

  2、 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率

  具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书 “五、相关服务机构” 或其他相关公告中

  列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。基金投资者应当在销售机

  构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

  开放期内, 投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易

  所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的

  要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 在封闭期内,本基金不办理申购、赎回

  基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其

  他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日

  除法律法规或基金合同另有约定外,本基金每个封闭期结束后第一个工作日起进入开放

  在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在每个开放期前依照《信息披露办法》

  的有关规定在指定媒介上公告。若由于不可抗力或其他原因导致原定开放期起始日或开放期

  内不能办理基金的申购与赎回,或依据基金合同需暂停申购或赎回业务,则开放期相应顺延,

  基金管理人不得在基金合同约定的开放期之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎

  回或者转换。 在开放期内, 投资者在基金合同约定之外的时间提出申购、赎回或转换申请且

  登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为该开放期内下一开放日基金份额申购、

  赎回的价格。但若投资者在开放期最后一个工作日业务办理时间结束之后提出申购、赎回或

  1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准

  4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺序赎回。

  基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规

  投资者必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回

  投资者申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资者交付申购款项,申购成立;登

  投资者赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生

  巨额赎回或基金合同约定的延缓支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参照基金合同有关

  基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请

  日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提

  交的有效申请,投资者应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其

  基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实

  接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况,投

  投资者通过直销 e 网金和其他销售机构申购本基金单笔最低金额为 1 元人民币(含申

  购费)。通过直销柜台首次申购的最低金额为 10 万元人民币(含申购费),追加申购最低金

  额为每笔 1 元人民币(含申购费)。已在基金管理人直销柜台购买过基金管理人管理的其他

  基金的投资者,不受直销柜台首次申购最低金额的限制,但受追加申购最低金额的限制。各

  销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。

  其他销售机构的投资者欲转入直销柜台进行交易要受直销柜台最低金额的限制。基金

  投资者可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回,单笔赎回份额不

  得低于 1 份。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构保留的基金份额余额不足 1 份的,

  3、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量

  限制、 投资者每个基金交易账户的最低基金份额余额限制、 单个投资者累计持有的基金份额

  上限等。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

  本基金采取前端收费模式收取基金申购费用。投资者可以多次申购本基金,申购费率按

  申购费用由投资者承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记费

  赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收

  3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费

  4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

  基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门

  申购份额的计算按舍去尾数方法,留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财

  产承担。申购费用、净申购金额的计算按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此误差产

  例:假定 T 日基金份额净值为 1.0860 元,某投资者当日投资 10 万元申购本基金,对应

  即:投资者投资 10 万元申购本基金,假定申购当日基金份额净值为 1.0860 元,可得到

  上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金

  例:某投资者赎回本基金 10,000 份基金份额,持有时间为 1 个封闭期,对应赎回费率

  为 0%,假设赎回当日基金份额净值是 1.1500 元,则其可得到的赎回金额为:

  即:投资者赎回本基金 10,000 份基金份额,持有时间为 1 个封闭期,假设赎回当日基

  金份额净值是 1.1500 元,则其可得到的赎回金额为 11,500.00 元。

  例: 某投资者在同一开放期申购后又赎回本基金 10,000 份基金份额, 持有时间为 4 天,

  对应赎回费率为 1.50%,假设赎回当日基金份额净值是 1.1500 元,则其可得到的赎回金额

  即:投资者在同一开放期申购后又赎回本基金 10,000 份基金份额,持有时间为 4 天,

  假设赎回当日基金份额净值是 1.1500 元,则其可得到的赎回金额为 11,327.50 元。

  3、本基金份额净值的计算,保留到小数点后四位,小数点后第五位四舍五入,由此产

  生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并按照基金合同

  1、经基金销售机构同意,基金投资者提出的申购和赎回申请,在基金管理人规定的时

  2、投资者 T 日申购基金成功后,基金登记机构在 T+1 日为投资者增加权益并办理登记

  3、投资者 T 日赎回基金成功后,基金登记机构在 T+1 日为投资者扣除权益并办理相应

  4、基金管理人可在法律法规允许的范围内对上述登记办理时间进行调整,并最迟于开

  在基金合同约定的开放期内发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申

  2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资者的申

  3、 证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

  5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业

  6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、

  发生上述第 1、2、3、5、6、7 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资者

  的申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资者

  的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况消除时,基金管

  在基金合同约定的开放期内发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请

  2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,可暂停接受投资者的赎回申请或延

  3、 证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

  4、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,基金管理人可暂停接

  发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延缓支付

  赎回款项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足

  额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给

  赎回申请人,未支付部分可延期支付。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎

  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出

  申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一

  当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或

  (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时,按正常赎回

  (2)延缓支付赎回款项:当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为因支

  付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人

  应对当日符合法律法规及基金合同约定的全部赎回申请进行确认, 当日按比例办理的赎回份

  额不得低于基金总份额的 20%,其余赎回申请可以延缓支付赎回款项,但延缓支付的期限不

  得超过 20 个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。延缓支付的赎回申请以赎回申请确认

  当发生上述巨额赎回并延缓支付赎回款项的情形时,基金管理人应当通过邮寄、传真、

  公告、通过销售机构告知等方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,

  1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在

  2、暂停申购或赎回期间结束,基金重新开放时,基金管理人应至迟于重新开放日依法

  3、以上暂停及恢复基金申购与赎回的公告规定,不适用于基金合同约定的开放期与封

  基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人

  管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人

  届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。

  在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监

  会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登

  记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持有人应根据基金管理

  基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非

  交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,接

  继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金

  份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是

  指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法

  人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件

  的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。

  基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可

  基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另行规定。投

  资者在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管

  理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

  基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认

  如相关法律法规允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务,登记机构可

  9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人

  核对一致后, 由基金托管人自动在每月第 2-5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支

  付, 基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按

  时支付的, 支付日期顺延至最近可支付日。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人

  核对一致后, 由基金托管人自动在每月第 2-5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支

  付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按

  时支付的, 支付日期顺延至最近可支付日。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发

  上述“(一)基金费用的种类”中第 3-9 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资

  基金运作管理办法》 (以下简称《运作办法》 )、《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称《销

  售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称《信息披露办法》)及其他有关规

  定,华宝基金管理有限公司对《华宝新动力一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募

  1、 基金名称修改为“华宝新动力一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金” 。

  4、 “十、基金的投资”更新了本基金截至 2017 年 12 月 31 日的投资组合报告。

  5、 “十一、基金的业绩”更新了本基金截至 2017 年 12 月 31 日的基金业绩数据。

  郑重声明:天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。天天基金网不保证该信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资决策建议,据此操作,风险自担。数据来源:东方财富Choice数据。

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